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第二章 地质风险管理基本要求

2.1 一般规定

2.1.1 城市轨道交通工程应开展地质风险管理工作。地质风险管理包括地质风险因素识别、地质风险单元划分、地质风险辨识、地质风险评价与分级、地质风险控制措施建议等。
2.1.2 城市轨道交通岩土工程勘察技术交底，应在地质风险辨识的基础上说明地质条件可能造成的工程风险。
2.1.3 设计单位在开展工程设计时，必须充分熟悉场地不良地质条件，对存在疑问的地方，书面向勘察单位提出。
2.1.4 城市轨道交通工程建设范围内存在不良地质条件时，应开展地质风险专项评估工作，划分地质风险单元、预测地质风险事件、判定地质风险等级、提出地质风险控制措施建议。
2.1.5 城市轨道交通工程应将地质风险评估纳入安全风险管理体系，在勘察设计和施工阶段明确建设、勘察、设计、施工、监理、监测等单位的工作内容。
2.1.6 城市轨道交通工程应采用先进的科学技术和管理方法进行地质条件验证、地质超前预报、地质风险评估和地质风险管理，提高不良地质条件风险控制的质量和效果。
2.1.7 城市轨道交通工程应在勘察设计和施工过程进行地质风险跟踪，当环境影响造成地质条件变化、导致设计方案变更以及实际地质条件与原勘察成果不符或针对地质风险的处理效果不满足要求时，均应进行地质风险再评估。

2.2 地质风险单元划分

2.2.1 地质风险评估应依据下列基础资料划分地质风险单元：
1 工程区域地质、水文、气象、自然环境等资料。
2 工程规划、可行性研究和岩土工程勘察报告等资料。
3 工程区域内的建（构）筑物、市政管线、铁路、公路等周边环境资料。
4 城市轨道交通工程设计资料。
5 城市轨道交通工程相关事故资料等。
2.2.2 地质风险单元划分应遵循逢变必分的原则，根据地质条件复杂程度结合线路敷设方式、线路埋设深度、构筑物结构形式、施工方法、环境条件等进行划分，遇下列情况时应划分地质风险单元：
1 地形地貌发生变化时。
2 穿越地层围岩等级变化时。
3 岩土类型及岩土参数发生较大变化时。
4 地下水类型不同或水位、含水层厚度发生较大变化时。
5 敷设方式发生变化时。
6 线路埋设深度变化较大时。
7 结构形式发生变化时。
8 施工方法发生变化时。
9 穿越环境类型发生变化时。
2.2.3 当遇下列对工程风险影响较大的特殊部位时，应进一步细分地质风险单元：
1 隧道洞径范围内存在两级以上围岩（如软硬复合地层）的部位。
2 隧道上方存在厚层人工填土或软土的部位。
3 开挖面地层严重不均匀的部位。
4 存在特殊地质现象（含不良地质作用、特殊性岩土、孤石、漂石、硬质岩脉、风化深槽、富水砂层等）、特殊地形的部位。
5 隧道地下水条件发生变化的部位。
6 隧道围岩变形不能及时反映到地表，地表变形监测效果不明显的部位。
7 受现场环境条件影响，勘察精度不足或未进行勘察的部位。
8 隧道上方及周边存在变形控制要求高的既有轨道交通线（站）、既有管线或建（构） 筑物的部位。

2.3 地质风险辨识

2.3.1 地质风险辨识应根据地质风险单元的工程地质、水文地质条件，结合类似工程的事故案例、工程经验以及可能采用的施工工艺、工法，分析预测可能发生的地质风险。
2.3.2 明挖施工应分析基坑坍塌、基底隆起、基底突涌、围护结构渗漏、围护结构变形、地表过量沉降、爆破振动、降水困难、中毒窒息等风险。
2.3.3 盾构施工应分析地面坍塌、进出洞坍塌、进出洞突涌、中途换刀检修、密封失效、过大沉降、掘进受阻、刀盘刀具非正常磨损、中毒窒息、爆炸等风险。
2.3.4 矿山法施工应分析地面坍塌、掌子面坍塌、掌子面突涌、初支过载、过量沉降、爆破飞石、降水困难、中毒窒息、爆炸等风险。
2.3.5 城市轨道交通工程应分析结构渗漏、结构上浮、结构不均匀变形、结构坍塌、周边环境变化等风险。

2.4 地质风险评价与分级

2.4.1 地质风险评价指标体系包括可能性指标与后果严重程度指标，分级标准如下：
1 可能性分级标准：地质风险可能性等级分为频繁的、可能的、偶尔的、罕见的、不可能的五级。
2 后果严重程度分级标准：后果严重程度宜按风险损失的严重性程度划分灾难性、非常严重的、严重的、需考虑的、可忽略的五级。
2.4.2 地质风险可能性等级可采用定量或定性方法确定。
2.4.3 地质风险可能性采用定量评价时，应针对不同地质风险单元搜集近年地质风险发生情况，结合行业实践经验，进行地质风险事件发生可能性评价，确定地质风险发生可能性等级。地质风险发生可能性等级的判别指标宜采取概率或频率表示，划分标准见下表。

表 2.4.1 可能性等级（定量表达）

等级	1	2	3	4	5
可能性	频繁的	可能的	偶尔的	罕见的	不可能的
概率或频率值	＞0.1	0.01~0.1	0.001~0.01	0.0001~0.0 01	＜0.0001

注:1 当概率值难以取得时，可用年发生频率代替。

2 风险发生概率等级应优先采用定量判断标准确定。当无法进行定量计算时，可采用定性判断标准确定。

2.4.4 地质风险可能性采用定性评价时，可根据不良地质条件的类型及其与工程的位置关系进行评价。
1 各类不良地质条件下，发生风险的可能性可参照表 2.4.2 至表 2.4.11。

表 2.4.2 不良地质作用影响下明挖法施工的地质风险可能性分级表

不良地质 风险类型

岩溶

采空区

地裂缝

有害气体

断裂带

空洞、水囊

 

基坑失稳	可能	可能	偶尔	罕见	偶尔	可能
局部坍塌	频繁	可能	可能	罕见	可能	频繁
基底隆起	罕见	罕见	罕见	偶尔	偶尔	罕见
基底突涌	可能	罕见	偶尔	罕见	可能	偶尔
侧壁渗漏	可能	偶尔	偶尔	罕见	可能	可能
环境过量变形	可能	频繁	可能	偶尔	偶尔	可能
爆破飞石	可能	可能	不可能	不可能	偶尔	不可能
降水困难	频繁	可能	可能	不可能	可能	偶尔
中毒窒息	偶尔	可能	罕见	频繁	罕见	罕见

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.3 特殊性岩土影响下明挖法施工的地质风险可能性分级表

不良地质 风险类型	人工填土	软土	风化岩	孤石	湿陷性黄土	膨胀岩土	卵石地层	富水砂层
基坑失稳	频繁	频繁	可能	罕见	罕见	罕见	偶尔	频繁
局部坍塌	频繁	频繁	可能	偶尔	可能	可能	偶尔	频繁
基底隆起	偶尔	频繁	罕见	不可能	罕见	可能	罕见	偶尔
基底突涌	罕见	偶尔	可能	不可能	罕见	罕见	可能	频繁
侧壁渗漏	可能	频繁	可能	罕见	罕见	罕见	可能	频繁
环境过量变形	频繁	频繁	偶尔	偶尔	罕见	可能	罕见	频繁
爆破飞石	罕见	不可能	可能	可能	不可能	偶尔	罕见	不可能
降水困难	可能	频繁	可能	罕见	偶尔	罕见	可能	偶尔
中毒窒息	罕见	偶尔	罕见	不可能	罕见	罕见	罕见	不可能

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.4 复杂地层结构影响下明挖法施工的地质风险可能性分级表

地层结构 风险类型	复合 地层	基岩 凸起	风化 深槽	隐伏 冲沟	暗浜	岩性 突变	岩相 突变	硬质 岩脉	地貌突变
基坑失稳	可能	偶尔	偶尔	可能	可能	偶尔	可能	罕见	偶尔
局部坍塌	可能	偶尔	可能	可能	频繁	可能	可能	罕见	偶尔
基底隆起	罕见	偶尔	罕见	偶尔	偶尔	偶尔	罕见	罕见	偶尔

 

基底突涌	偶尔	偶尔	可能	偶尔	可能	偶尔	偶尔	偶尔	偶尔
侧壁渗漏	频繁	偶尔	偶尔	偶尔	可能	可能	可能	罕见	偶尔
环境过量变形	偶尔	罕见	偶尔	偶尔	可能	可能	可能	罕见	偶尔
爆破飞石	可能	可能	罕见	罕见	不可能	偶尔	可能	可能	偶尔
降水困难	罕见	可能	罕见	偶尔	偶尔	可能	可能	罕见	偶尔
中毒窒息	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.5 不良地质作用影响下矿山法施工的地质风险可能性分级表

不良地质 风险类型	岩溶	采空区	地裂缝	有害气体	断裂带	空洞、水囊
地面坍塌	可能	频繁	偶尔	偶尔	可能	频繁
冒顶	可能	可能	可能	偶尔	频繁	可能
掌子面坍塌	可能	可能	可能	偶尔	频繁	频繁
掌子面突涌	可能	可能	偶尔	偶尔	可能	频繁
环境大变形	可能	可能	可能	偶尔	可能	可能
爆破飞石	可能	偶尔	不可能	不可能	偶尔	不可能
降水困难	频繁	偶尔	偶尔	罕见	频繁	偶尔
中毒窒息	偶尔	偶尔	罕见	频繁	罕见	罕见
爆炸	罕见	可能	罕见	可能	罕见	罕见

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.6 特殊性岩土影响下矿山法施工的地质风险可能性分级表

不良地质风险类型	人工填土	软土	风化岩	孤石	湿陷性黄土	膨胀岩土	卵石地层	富水砂层
地面坍塌	频繁	频繁	可能	罕见	罕见	罕见	偶尔	频繁
掌子面坍塌	频繁	频繁	频繁	可能	可能	可能	频繁	频繁
掌子面突涌	可能	罕见	可能	罕见	罕见	罕见	可能	频繁
环境过量变形	频繁	频繁	可能	罕见	可能	可能	可能	频繁
爆破飞石	罕见	不可能	偶尔	可能	不可能	偶尔	偶尔	不可能
降水困难	可能	频繁	可能	罕见	偶尔	偶尔	可能	可能

 

中毒窒息	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕	罕见
爆炸	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.7 复杂地层结构影响下矿山法施工的地质风险可能性分级表

地层结构 风险类型	复合 地层	基岩 凸起	风化 深槽	隐伏 冲沟	暗浜	岩性 突变	岩相 突变	硬质 岩脉	地貌 突变
地面坍塌	频繁	可能	可能	可能	可能	可能	偶尔	偶尔	可能
冒顶	频繁	偶尔	可能	可能	频繁	可能	偶尔	偶尔	可能
掌子面坍塌	频繁	偶尔	可能	频繁	可能	可能	可能	偶尔	偶尔
掌子面突涌	可能	偶尔	偶尔	可能	可能	可能	可能	偶尔	偶尔
环境过量变形	可能	偶尔	偶尔	可能	可能	可能	可能	罕见	偶尔
爆破飞石	偶尔	频繁	偶尔	偶尔	不可能	可能	偶尔	频繁	偶尔
降水困难	频繁	可能	偶尔	可能	偶尔	可能	偶尔	罕见	可能
中毒窒息	罕见	罕见	罕见	罕见	偶尔	罕见	罕见	罕见	罕见
爆炸	罕见	罕见	罕见	罕见	偶尔	罕见	罕见	罕见	罕见

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.8 不良地质作用影响下盾构法施工的地质风险可能性分级表

不良地质 风险类型	岩溶	采空区	地裂缝	有害气体	断裂带	空洞、水囊
地面坍塌	可能	可能	偶尔	偶尔	可能	频繁
进出洞坍塌	可能	可能	偶尔	可能	可能	频繁
进出洞突涌	可能	可能	偶尔	可能	可能	频繁
环境过量变形	可能	可能	可能	偶尔	偶尔	频繁
栽头	频繁	频繁	罕见	偶尔	偶尔	可能
滞排	偶尔	偶尔	偶尔	罕见	偶尔	罕见
掘进受阻	偶尔	偶尔	偶尔	罕见	可能	罕见
刀盘刀具非正常磨损	偶尔	偶尔	罕见	不可能	频繁	不可能
偏离轴线	偶尔	偶尔	偶尔	偶尔	可能	偶尔
中毒窒息	偶尔	偶尔	罕见	频繁	罕见	罕见

 

爆炸

罕见

罕见

罕见

频繁

罕见

罕见

说明：1 岩溶、采空区、地裂缝等不良地质条件不宜使用盾构工法。

• 根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.9 特殊性岩土影响下盾构法施工的地质风险可能性分级表

不良地质 风险类型	人工 填土	软土	风化岩	孤石	湿陷性黄土	膨胀岩土	卵石地层	富水砂层
地面坍塌	可能	偶尔	偶尔	可能	罕见	罕见	可能	频繁
进出洞坍塌	频繁	频繁	偶尔	可能	罕见	罕见	频繁	频繁
进出洞突涌	频繁	频繁	偶尔	可能	罕见	罕见	频繁	频繁
环境过量变形	频繁	频繁	偶尔	偶尔	罕见	罕见	罕见	频繁
掘进受阻	偶尔	罕见	偶尔	频繁	罕见	可能	频繁	偶尔
刀盘刀具非正 常磨损	偶尔	罕见	可能	可能	罕见	罕见	频繁	偶尔
滞排	偶尔	不可能	偶尔	频繁	罕见	可能	可能	罕见
中毒窒息	偶尔	偶尔	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见
爆炸	罕见	偶尔	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见	罕见

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.10 复杂地层结构影响下盾构法施工的地质风险可能性分级表

地层结构 风险类型	复合 地层	基岩 凸起	风化 深槽	隐伏 冲沟	暗浜	岩性 突变	岩相 突变	硬质 岩脉	地貌 突变
地面坍塌	频繁	偶尔	可能	可能	偶尔	偶尔	偶尔	偶尔	偶尔
进出洞坍塌	可能	偶尔	可能	可能	偶尔	可能	可能	偶尔	偶尔
进出洞突涌	可能	罕见	偶尔	偶尔	偶尔	可能	可能	偶尔	偶尔
环境过量变形	频繁	偶尔	偶尔	偶尔	可能	偶尔	偶尔	偶尔	偶尔
掘进受阻	可能	频繁	罕见	偶尔	罕见	偶尔	偶尔	频繁	偶尔
滞排	可能	可能	偶尔	可能	不可能	偶尔	偶尔	可能	偶尔
轴线偏离	频繁	可能	偶尔	偶尔	偶尔	可能	可能	可能	偶尔
刀盘刀具非正常磨损	频繁	频繁	罕见	罕见	不可能	可能	可能	频繁	偶尔
中毒窒息	罕见	罕见	罕见	罕见	偶尔	罕见	罕见	罕见	罕见
爆炸	罕见	罕见	罕见	罕见	偶尔	罕见	罕见	罕见	罕见

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

表 2.4.11 地下水影响下工程施工地质风险可能性分级表

地下水类型 风险类型	上层滞水	潜水	承压水	裂隙水	岩溶水
基坑失稳	偶尔	可能	频繁	可能	可能
局部坍塌	频繁	可能	可能	可能	可能
基底隆起	罕见	罕见	频繁	偶尔	可能
侧壁渗漏	频繁	频繁	频繁	频繁	频繁
基底突涌	罕见	罕见	频繁	偶尔	可能
环境过量变形	可能	可能	可能	可能	可能
地面坍塌	频繁	频繁	罕见	可能	频繁
掌子面坍塌	频繁	频繁	可能	频繁	频繁
拱顶冒顶	频繁	频繁	偶尔	频繁	频繁
掌子面突涌	频繁	频繁	频繁	频繁	频繁
进出洞坍塌	频繁	频繁	频繁	偶尔	偶尔
进出洞突涌	频繁	频繁	频繁	偶尔	偶尔
螺旋输送机喷涌	罕见	频繁	频繁	可能	可能
盾尾渗漏	罕见	偶尔	频繁	可能	可能

说明：根据不良地质条件下发生某种风险事件的可能性大小，将风险可能性分级定为频繁、可能、偶尔、罕见、不可能。

• 不良地质条件与工程的位置关系可分为开挖范围内、主要影响区、次要影响区和一般影响区。基坑工程影响区划分见表 4.12，矿山及盾构隧道工程影响区划分见表2.4.13。

表 2.4.12 基坑工程影响区划

工程影响分区	区域范围
主要影响区	基坑周边 0.7H 范围内
次要影响区	基坑周边 0.7H~1.0H 范围内
一般影响区	基坑周边 1.0H 范围外

注：H 为基坑设计深度。

表 2.4.13 矿山及盾构隧道工程影响区划

工程影响分区	区域范围
主要影响区	隧道正上方及周边 0.7H 范围内
次要影响区	隧道周边 0.7H~1.0H 范围内
一般影响区	隧道周边 1.0H 范围外

注：H 为矿山法隧道底板的埋深。

3 当不良地质条件覆盖整个工程影响区或者位于开挖范围和主要影响区时，可能性等级不做调整；当不良地质条件主要位于次要影响区及以外时，可能性等级可下调一级。
2.4.5 地质风险后果严重程度等级可采用定量或定性方法确定。应根据不同地质风险单
元可能发生的风险事件，结合工程规模、工法特点、周边环境，分析风险事件发生后可能造成的最大人员伤亡、经济损失、工期延误、环境影响和社会影响，综合参考类似工程事故案例，进行综合评价。
2.4.6 当地质风险后果严重程度采用定量评价方法时，可参照《城市轨道交通地下工程
建设风险管理规范》相关内容进行定量评价。
2.4.7 当地质风险后果严重程度采用定性评价方法时，可根据地质风险危害程度等级、可能发生的部位、影响周边环境情况、事件发生紧急程度、应急措施实施难度等确定地质风险后果的严重程度。
2.4.8 地质风险等级划分为四级，可按表 2.4.19，根据地质风险发生的可能性和后果严重程度采用风险矩阵的方式进行分级。

表 2.4.19 地质风险等级标准

后果严重程度 可能性等级		A	B	C	D	E
		灾难性的	非常严重的	严重的	需考虑的	可忽略的
1	频繁的	一级	一级	一级	二级	三级
2	可能的	一级	一级	二级	三级	三级
3	偶尔的	一级	二级	三级	三级	四级
4	罕见的	二级	三级	三级	四级	四级
5	不可能的	三级	三级	四级	四级	四级

2.4.9 当出现下列情况时，应及时开展地质风险再评估重新评定地质风险等级：
1 周边建设活动、自然灾害、气象条件变化，导致地质条件发生变化。
2 设计方案（工法、工艺、埋深、工程规模等）发生变化。
3 周边环境变化导致风险发生后经济损失等级变化。
4 社会环境发生变化导致风险发生后社会影响等级变化。
5 施工过程中地质风险控制效果较差。
6 通过补充勘察或超前探测等手段探明了前序勘察工作地质条件不明区域情况。
2.4.10 工程风险等级可参照下列规定进行修正：
1 当地质风险为一级时，整个工程风险等级应定为一级。
2 当地质风险为二级时，整个工程风险等级应上调一级（工程风险等级已经为最高级时维持不变）。
3 当地质风险为三级时，整个工程风险等级保持不变。
4 当地质风险为四级时，整个工程风险等级可根据工程实际情况保持不变或下调一级。
2.4.11 地质风险评估报告应包括下列内容：
1 工程概况（含设计条件、施工工法工艺、地质条件、环境条件）。
2 编制依据。
3 评估方法。
4 地质风险单元划分。
5 各单元地质风险分析及风险等级。
6 地质风险控制措施建议。
7 地质风险清单。

2.5 地质风险管控措施

2.5.1 各参建单位应根据不同地质风险单元的风险等级，明确风险管控责任、制定相关制度、实施风险管控，将地质风险控制在可接受范围之内，防范生产安全事故发生。
2.5.2 建设单位宜委托专业机构开展地质风险评估，并将评估结果及时提交给建设、设计、施工、监理等单位。
2.5.3 勘察单位应在详细勘察成果中对拟建场地的工法适用性进行评价，分析并说明地质条件可能造成的工程风险，提出地质风险控制措施建议。当地质风险等级为一、二级时，宜根据工程实际情况开展专项勘察。
2.5.4 设计单位应根据地质风险评估报告，采取设计措施降低风险等级。根据地质风险调整后的工程风险为一、二级时，应开展专项设计。
2.5.5 施工单位应根据勘察成果及地质风险评估报告，结合施工方案对施工过程中可能遇到的地质风险进行评估，采取施工措施。
2.5.6 施工单位采取管控措施之前应首先进行地质条件核查，采取技术手段核查开挖面地质情况与原勘察结果的一致性，当差异较大时，应及时上报建设、勘察、设计单位， 由建设单位组织勘察、设计、施工、监理单位进行现场踏勘并提出处理意见。
2.5.7 施工单位应严格按照设计单位提出的地质处理措施实施并将处理效果反馈设计
单位。
2.5.8 城市轨道交通工程应急预案应包含各类不良地质条件可能引起的安全风险控制措施。当发生地质条件突变、地质风险控制措施效果较差，导致工程整体风险高时，应根据应急预案采取地质超前预报、设计施工措施，控制风险发展。