某工程施工企业关于交通部企业信用评价若干问题的培训资料

为进一步建立健全基建市场诚信机制，营造良好的市场竞争环境，铁道部和交通运输部先后建立了铁路和公路建设工程施工企业信用评价制度。铁路比公路实施要早。信用评价等级直接影响并决定了企业的发展壮大。以铁路为例，信用评价每半年进行一次，信用评价结果分为A、B、C三个等级，进入第一方阵A类的企业，自评价结果公布之日起6个月内，在其独立或作为联合体主体参加前3次项目投标时每次加3分。这是相当大的优越条件，这将导致一些信用记录不好的企业直接丧失市场准入资格并形成恶性循环，造成好的单位能连中多元，信用差的必将颗粒无收，这种悲喜两重天的局面很残忍，但这是游戏规则。这就是为什么要将企业信用评价作为一项课题在这里与办公室的同志们一起探讨与学习。办公室是每个单位的龙头部门，信用评价工作需要办公室人员进行全面协调，这项工作至关重要。
当前，铁路项目投标由集团公司统管，按照铁道部最新修订颁发的《铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法》（铁建设〔2009〕40号）精神，对以子公司名义签订合同的项目，将其纳入集团公司进行信用评价。因此，铁路信用评价的主体在集团公司，不论是公司托管项目还是公司参建的集团公司铁路工程，我们要做的就是配合好集团公司做好内业资料以及抓好现场管理检查。在这里，我主要宣讲公路施工企业信用评价，一是因为公路信用评价我们是直接参评对象，二是因为在当前铁路招投标急转直下的大形势下，这项工作显得尤为重要。
2010年6月，交通运输部建立了全国公路建设市场信用信息平台，正式开展公路施工企业信用评价工作，对公路施工企业的招投标、资质管理等生产经营工作产生了重要影响。公司领导高度重视此项工作，多次安排机关业务部门对福泉、承秦、麻竹、保阜等公路项目的信用评价工作进行了宣贯指导。为进一步落实和推进公司公路信用评价工作，由公司办公室在全面总结公司一年来开展此项工作的基础上，制作了公路信用评价讲义。本讲义由以下五个部分组成：一、公路信用评价的背景；二、公路信用评价规则；三、公司公路信用评价工作责任分工；四、如何做好迎检工作；五、公司公路信用评价的目标及奖罚办法。
[pagebreak]
一、公路施工企业信用评价的背景
（一）交通运输部“两个文件”的出台
国务院交通运输部于2009年年底相继印发了《公路建设市场信用信息管理办法》（交公路发〔2009〕731号，以下简称《管理办法》）和《公路施工企业信用评价规则》（交公路发〔2009〕733号，以下简称《评价规则》）两个文件。《管理办法》是规范公路建设市场信用信息管理的基础，适用于公路建设市场从业单位及从业人员信用信息的征集、更新、发布、管理，共六章32条。《管理办法》的核心是建立部省两级信用信息管理平台，通过该平台发布信息，促进信息公开透明，构筑全覆盖的市场无缝隙监管体系。《评价规则》共25条，主要包括了评价原则、管理职责、评价周期、评价内容、评价主体、评价程序、等级标准、结果应用、监督管理等内容，及两个附件《公路施工企业信用行为评价标准》和《公路施工企业信用行为评价计算公式》。《评价规则》包含了施工企业所有的建设行为，并首次提出施工企业的行为代码，管理者可依据行为代码按图索骥进行扣分处理，使管理线条更加清晰。两个文件的出台对公路施工企业在投标行为和企业履约行为方面产生了重要影响。
（二）交通运输部全国公路建设市场信用信息管理系统的建立
2010年6月10日，交通运输部组织开发的全国公路建设市场信用信息管理系统即“部级平台”正式运行。部级平台的开发运行旨在建立完善公路施工企业信用体系，及时向社会发布施工企业动态信息和信用情况，对信用好的企业在投标和中标数量、资审、履约担保、质量保证金等方面提供优惠，对信用等级低和不良行为多的企业实行重点监管，限制其市场行为甚至屏蔽其在信用信息系统的名单使其无法参与投标，直至清除公路建设市场，以此来建立诚信激励和市场淘汰机制，确立市场诚信度，树立从业单位履约诚信意识，切实营造出公平、公正、诚实、守信的公路建设市场环境。
[pagebreak]
（三）省级评价细则的相继出台及省级平台的建立
各省级交通运输主管部门按照国务院交通运输部的总体部署，相继制定并出台了信用评价实施细则，并作为本区域内进行信用评价工作的重要依据。各省份还按照交通部制定的全国信用信息管理系统接口标准，开发和完善了本省信用信息系统，与部级平台对接联网，实现信息共享和互通，使市场监管对失信行为的约束落到了实处。目前，公司承秦、赣崇、郧十、津滨高速等在建项目所在的河北、江西、湖北等省份均已出台了实施细则并建立了省级平台。
（四）企业信息录入
根据《管理办法》规定，凡是取得公路施工资质的企业，都要将从业单位基本信息（包括：1、从业单位名称、法定代表人、注册登记基本情况及组织机构代码；2、基本财务指标、在金融机构开立的基本帐户情况；3、资质、资格情况；4、主要经济、管理和工程技术人员的职称及执业资格基本情况；5、近5年主要业绩及全部在建的公路项目情况等）、表彰奖励良好行为信息、不良行为信息和信用评价信息四个方面的内容，录入到全国统一的信用信息平台。这些基本信息将作为交通部审查、审批资质的基础资料，今后企业参与公路工程资格审查和投标时，可不再提交有关业绩、主要人员资历证明材料的复印件；对未记录在全国信用信息系统的从业单位、业绩和主要工程技术人员，参与公路项目投标时可不予认定。交通部已于2010年10月8日将该系统锁定，公司在办公室、经营、人事、财务、安质等部门的配合下，9月30日已完成录入工作，确保了投标不受影响。
[pagebreak]
二、公路施工企业信用评价规则的主要内容
公路施工企业信用评价规则共二十五条，包括评价标准三大块九大项一百二十条，内容较多，在此仅对主要内容做一简要介绍。
（一）评价等级
满分为100分，按得分多少分5个等级， AA级：95≤X≤100分，信用好；A级：85≤X≤95分，信用较好；B级：75≤X≤85分，信用一般；C级：60≤X＜75分，信用较差；D级：X＜60分，信用差。
（二）评价主体
全国公路施工企业信用评价管理工作实行统一管理，分级负责。国务院交通运输部负责制定评价规则和评价标准，并进行全国综合评价；各省级交通运输主管部门负责制定实施细则，对本行政区域内从业的公路施工企业进行省级综合评价。
全国综合评价与省级综合评价二者之间的关系：
全国综合评价至关重要，其等级结果直接决定着企业资质的升降，对投标经营产生重要影响。尤其是企业进入一个新的省市投标时，按照规定，在该省市信用等级按全国综合评价结果确定。如果企业在全国综合评价信用等级较低，那么开拓新市场就是一句空话。省级综合评价的地位也是举足轻重。一个企业即使在全国获得了AA级信誉，但在投标所在省市的信用等级较低，滚动发展也是希望渺茫。《评价规则》中还规定，被1个省市直接认定为D级的企业，其全国综合评价直接定为C级；被2个及以上省市直接定为D级的企业,其全国综合评价直接定为D级。所以说，全国综合评价和省级综合评价存在着包含与被包含的关系，但同时，省级综合评价又具有相对的独立性，一荣不能俱荣，一损却一定是俱损。
[pagebreak]
（三）评价时间和方式
评价周期：每年一次。各省2月底前完成，3月底报交通部，4月底前交通部公布结果。凡是企业在某省参与过投标、有在建项目且无论规模大小和工程难易，都要参评。
评价方式：实行定期评价与动态评价相结合的方式。投标行为评价由招标人负责，只对存在不良投标行为的企业进行评价；履约行为由项目法人负责，一般每半年检查一次；其他行为由负责项目监管的相应地方人民政府交通主管部门进行评价。三方评价得分汇总到省级交通部门。
公路评价的动态性和检查次数的不确定性，需要我们做好施工标准化管理，保持迎检状态。
（四）评价内容
包括三个方面：投标行为、履约行为和其他行为。
1、投标行为：满分100分，扣完为止。包括16个方面，其中6种不良行为直接定为D级，即超越资质承揽工程、出借资质、借用他人资质、串通投标、行贿、在禁止期内仍参与投标的。其他10项行为中，扣分最多的有40、30、20、10、6、5分不等，分值较大。
2、履约行为：满分100分，扣完为止。包括严重不良行为（铁路叫“重大不良行为”）、人员设备到位、质量进度管理、财务管理、安全生产、社会责任5个方面85个小项。其中，严重不良行为9项，有4项直接定为D级（即转让中标合同、将工程肢解分包、发生重大质量或重大及以上安全责任事故、经质监机构鉴定工程质量不合格或施工管理综合评价为差）；人员设备到位共10项、满分10分；质量进度管理共26项、满分50分；财务管理共7项、满分10分；安全管理共32项、满分20分；社会责任共10项、满分10分。还有其他被认为失信的履约行为，由省级交通部门根据本地实际情况在实施细则中增加。
[pagebreak]
3、其他行为：共9个方面，其中1项被直接定为D级，即被司法机关认定有行贿、受贿行为，并构成犯罪的。
公路对凡是扣分的地方都界定为不良行为，包括110项，其中，有12项不良行为直接定为D级，即投标行为6项、履约行为4项、其他行为1项、受到国务院交通运输主管部门行政处罚的也直接定为D级，比铁路的涉及面广。公路信用评价没有规定对不良行为要进行公示，只明确了由省级交通部门和交通部对信用评价结果的公示、公告，公示期不少于10个工作日。但按照《公路建设市场信用信息管理办法》（731号文）第22条规定，“不良行为信息的公布期限为2年”，“行政处罚期未满的不良行为信息将延长至行政处罚期满”。
（五）得分计算及等级
1、单项评价
对企业投标行为和履约行为分别计算得分，企业投标行为得分＝100－投标不良行为扣分；企业履约行为得分＝100－履约不良行为扣分。
2、省级综合评价
分别汇总企业在该省的投标行为得分和履约行为得分，再扣减企业其他行为得分，即为企业在该省的得分，按得分多少确定对应等级。
如果企业在某省有多个项目，在汇总企业投标行为得分和履约行为得分时，均采用倒权重计分法，这种计分法的特点是，干得越差的项目得分越少、对企业在该省的得分结果影响就越大。
3、全国综合评价
分别汇总企业在各省的投标行为得分、履约行为得分之和，再减去其他行为总扣分，即为企业在全国的总得分，按得分多少确定相应等级。按照设置的公式，交通部最终对结果的汇总由计算机自动生成，工作量为零，因此，我们应把信用评价工作的着力点应放在项目上、放在各省级交通部门。
[pagebreak]
4、特例
（1）对直接定为D级的企业实行动态评价，自省级交通部门认定之日起，企业在该省一年内的信用评价等级为D级；对实施行政处罚的企业，评价为D级的时间不低于行政处罚期限。
（2）被1个省级交通部门直接认定为D级的企业，其全国综合评价直接定为C级；被2个及以上省级交通部门直接认定为D级、以及被国家交通部行政处罚的企业，其全国综合评价直接定为D级。
（3）国务院有关部门许可资质的公路施工企业（即一级公路资质企业）初次进入某省时，其等级按照该企业的全国综合评价结果确定。对尚无全国综合评价的企业，若无不良信用记录，可按A级对待；若有不良信用记录，视其严重程度按B级及以下对待。
（4）信用评价结果的有效期1年，下一年度若企业在该省没有信用评价结果的，其在该省份信用评价等级可延续1年；延续1年后仍无结果的，按初次进入该省份确定，但不得高于其在该省份原评价等级的上一等级。
（六）奖惩
1、信用评价时没有奖励加分，只有扣分。
2、按照《管理办法》第28条规定，“对信用好的从业单位在参与投标数量、资格审查、履约担保金额、质量保证金额等方面给予优惠和奖励，对信用等级低和不良行为较多的从业单位要重点监管，根据不同情节提出限制条件”。交通部对企业的奖惩只是原则规定，具体如何奖罚权力在各省级交通部门，因此，各在建项目要尽快弄到各省的《实施细则》。
虽然公路信用评价没有奖励加分，但如果发生公路险情、交通主管部门要求企业参与抢险时，也必须服从，否则将按有关规定扣分。
[pagebreak]
（七）需要注意的问题
1、确保不出现严重不良行为（共12种），否则将直接定为D级，必须坚决杜绝。
2、确保投标环节不扣分。涉及投标的有16种不良行为，除6种严重不良行为将直接定为D级外，剩余的10种扣分值都很大，有40、30、20、10分不等，如果被扣分，履约行为再怎么不丢分，也很难达到B级（信用一般），很可能落入C级和D级。
3、瞄准高等级，在高分上做文章。由于各等级的数量没有限制，必须瞄准AA级，把得分往95分以上下工夫。只有分数越高，在省级评价的级别就越高，最终到交通部的等级也会比较理想。
4、必须尽快弄到项目所在省交通运输主管部门的《实施细则》，并认真研读，深刻理解、掌握精神实质。
三、公司公路施工企业信用评价工作责任分工
信用评价是一项综合性工作，涉及面很广，需要各公路项目、各分公司、直属单位及机关各业务部门的密切配合和通力合作。公司成立了公路信用评价领导小组（见附件）。由公司副总经理刘峰主抓，公司办公室牵头，施工技术部、安全质量部、经营部、人力资源部、财务部、审计部、机运物资部、法律合规部协同配合，共同抓好此项工作。[pagebreak]
各公路项目是信用评价的直接对象，代表公司在项目所属省（市）参与信用评价。其施工和管理水平直接决定公司在该省（市）的信用等级，并影响到公司在全国综合信用等级的评定及公司在该区域内的滚动发展。因此，各公路项目在思想上要引起高度重视。要成立以项目经理为组长的信用评价工作领导小组，并明确分管领导和牵头部门。（项目经理为第一责任人，项目总工具体负责、具体抓，各业务部门协调配合，全员参与）。要认真研究交通部“两个文件”及所在省（市）信用评价规则和标准，对照检查评比内容，制定工作计划、工作目标和奖罚措施。要细化信用评价指标，层层分解，在形象进度、文明施工、工程创优、安全生产等方面超前预控，切实做到全员、全方位、全过程精细化、标准化管理，认真贯彻落实业主的各项建设目标，确保在公路信用评价方面取得好成绩。各分公司、直属单位应明确分管领导和专门负责机构，对所属公路项目做好指导。目前没有公路项目的单位也要提前研究政策，做好相关准备工作。机关各业务部门要深入研究政策，认真学习“两个文件”，吃透、掌握评价规则和标准，充分做好对下指导帮助，并及时收集相关信息，建立健全公司公路信用评价机制。
在投标经营工作上，公司分管经营工作的副职领导对直接定为D级的条款负责，经营部门的领导对其他扣分条款负责。在标书评审中，增加对投标行为中各项扣分因素的审核。在各在建公路项目上，项目经理除了对上级确定的责任目标负总责外，还要亲自抓好履约行为中每次扣分在10分以上的条款的落实，其他条款按职能部门的分工具体落实到责任部门。根据业主对项目的检查周期，项目上至少每月要召开专题会议，研究和落实各项条款的实施情况、整改措施及整改效果。专题会议要形成文字记录，作为公司和集团公司检查的内容。
四、如何做好迎检工作
企业信用评价是一项系统性的工作，落脚点在工程项目。各在建公路项目应从规范日常管理入手，全面实施标准化管理，夯实基础。检查过程中，要从工点的选择、对标自检、检查过程的应对、检查结束后的跟踪和总结，迎检的思路应紧紧跟随建设单位检查重点的变化趋势，每个环节都要超前谋划，注重细节，充分应对，并对下步工作的整改完善提出更新层次的要求，提高项目自身的适应能力。
[pagebreak]
（一）认真学习，吃透标准，全面规范项目管理。项目部要组织项目相关人员认真学习“评价办法”中检查扣分标准和所属省份交通部门制定的《实施细则》及施工规范，弄懂弄通检查项目、内容及相应检查方法和扣分标准，并进行细化，分工落实到有关工序和具体责任人，做到目标明确，重点突出，措施到位。尤其是项目经理、总工及相关技术人员更应反复学习，吃透标准，适应信用评价的新形势和要求。在此基础上，要专门组织力量对项目所属参建单位和作业人员进行培训学习，使其对检查评分标准、规范验标的要求有深刻的理解，并自觉执行有关标准和规定，按章办事，标准作业。要通过全面规范和加强项目管理，坚决杜绝不良行为特别是重大不良行为的发生。
（二）高度重视建设单位、上级主管部门的每次评价检查。“评价办法”规定，交通主管部门、质量安全监督部门的检查和建设单位的每次检查结果都将纳入当期评价内，这就对信用评价工作提出了更高的要求，如果忽视了其中的任何一次检查，造成较多扣分，都将直接影响到本项目在当期内的评价结果，事关重大。因此，各项目部务必高度重视建设单位和各级主管部门平时的每一次检查，功夫要下在平时，要采取具体措施，规范日常项目管理，加强平时内业资料积累，扎实做好各项应对信用评价检查的具体工作。
一是选好受检工点。每次检查前，项目部要根据本标段的实际按照检查评分标表和《实施细则》所列检查项目要求，对拟检工点全面安排部署，并根据检查的时间安排，提前调整施工工序，讲究策略。对存在较多扣分“敏感点”的单位工程，应加快施工进度，尽早覆盖隐蔽，力争做到工完、料净、场清，减少被扣分的机率。
[pagebreak]
二是摸清检查重点和检查组人员。在有关单位每次组织检查之前，项目部应该注重加强与业主相关方的沟通联络工作，要提前摸底，掌握检查重点，拟检工点、检查组具体行程安排和人员组成，根据了解到的情况，按照相关规定，及时向公司办公室汇报；确需领导陪同的，要加强对相关信息的动态跟踪和报告，以确保我方陪同领导能够准确安排行程，按时抵达指定地点，充分做好迎检的各项准备工作。
三是分工与责任划分。一般情况下，项目部可根据既有领导分工，明确“陪同接待、现场整治、后勤保障”负责人及分项管区责任人，制订的各种接待、安排方案，一定要全面、细致，操作性强。常用的方法是将所有工作一一列出细目，标明责任人和完成时间，以便检查落实。
（1）陪同接待负责人。一般为项目经理，重要检查可由公司领导陪同接待。陪同接待负责人负责迎接检查的全面指挥部署、对外沟通、检查领导的迎送、项目情况汇报等。
（2）现场整治负责人。一般为分管施工的项目副经理或项目总工。针对检查的主要内容和重点要求，负责对施工现场的文明施工、安全质量管理、工序安排等进行全面部署，提出具体布置方案和整改措施，督促按时整改到位。
（3）后勤保障负责人。一般应为分管后勤工作的项目领导。负责迎送、食宿、车辆安排、交通行程、会议室准备及相关物品的采购等工作。
[pagebreak]
（4）现场管区责任人。一般为项目现场分项管区技术主管。负责对本管区现场文明施工、安全质量管理、工序安排等各项布置措施以及调整方案的逐项落实到位。
四是做好检查前的对标自检。每次检查之前，项目经理部要提前安排部署，对拟被检的工点全面准备，分内业外业做好具体落实工作，在抓好现场安全、质量、环保水保及文明施工等方面规范管理的同时，对质保体系，资源配备及相应工点技术交底、工程日志、检验批、隐蔽工程检查以及相关检测试验等内业资料全面检查，做到准备齐全、充分，实现内外业同步和一致。现场整治负责人要安排专人进行模拟检查，对发现的问题及时督促整改，以便检查时心中有数，有针对性地引导检查路线，确保检查顺利进行。
五是项目经理、总工要高度重视，全程参加建设单位和上级主管部门组织的每次评价检查，做好陪同。
六是评价检查过程中要积极应对，每分必争。每次检查过程中，项目部要成立迎检小组，按照分工牵头做好陪同接待工作，根据检查组成员组成，安排相关迎检人员，对检查中指出的问题，做好充分的沟通解释工作，征得整改和改进的机会。特别是现场陪检人员，要据理力争，不能不敢说话，自己做得对的要敢于进行申辩，对检查有争议的问题，项目主要领导要认真做好工作，绝不能轻易签字认可，以免造成被动，要力争不扣或少扣分。
七是检查结束后要认真总结。每次检查结束后，项目部要根据检查扣分情况组织相关单位和人员进行总结分析，分析得失，寻找差距，总结经验教训，为下一步工作积累经验。
[pagebreak]
八是跟踪结果，及时处理。每次检查结束后，项目部要指派专人跟踪联系，不能认为检查结束就万事大吉，不闻不问，项目经理要及时了解掌握相邻单位的扣分情况，以便及时采取对策、争取主动，否则极有可能造成扣分较多和排名靠后。
（三）加强沟通，理顺关系，实干与关系并重。平时要注重与建设单位主管业务部门的沟通联系，特别是与建设单位主管和分管领导的汇报沟通，所干业绩，要得到相关单位主管领导的充分认可，关键时候能为我们说上话。只有现场干得好，关系到位，才能争取少扣分，排名靠前，二者缺一不可，完全靠关系，工程质量保证不了，信用评价肯定不会有好效果。
一是信用评价工作项目经理必须亲自上手。对每次检查评价工作亲自筹谋，要亲自组织；对最关键的部位要亲自攻关。在评价工作中第一管理者不率先垂范，只靠分管领导和业务部门做工作，效果就差很多。
二是要讲诚信。首先是诚信履约，干好在建，创造良好的信誉。其次是抓住核心部门，做好工作，要通过换位思考，替别人着想；要一步到位，答应别人的事情不能拖拖拉拉，要持之以恒，不急功近利，要严谨求实，不言过其实；要坚持成果共享、知恩图报、建立友谊、把握大局。
[pagebreak]
五、公司公路信用评价的目标及奖罚办法
（一）目标
鉴于公路工程信用评价的特点及其重要性，公司确定了信用评价高位目标：公司公路信用评价全国综合等级必须确保A级，力争AA级；所属公路项目必须确保A级，力争AA级；投标经营和其他行为力争消除扣分因素。
（二）奖罚办法
为搞好公路信用评价工作，公司制定了《公路工程信用评价工作奖罚暂行办法》（公司办[2010]197号文附件），下面，我将该《办法》的主要内容给大家作一介绍。
1、对项目部的奖罚
对项目部的奖罚，依据该项目年度省级综合评价得分情况实施。
（1）年度省级综合评价得分达到95分的，奖励10万元，每高一分增加奖励1万元；
（2）年度省级综合评价得分达到90分的，奖励5万元，每高一分增加奖励5000元；
（3）年度省级综合评价得分低于85分（不含）的，罚款5万元，每低一分增加罚款5000元；
（4）年度省级综合评价得分低于75分（不含）的，罚款10万元，每低一分增加罚款1万元；
（5）年度省级综合评价得分低于60分（不含）的，罚款15万元，每低一分增加罚款1.5万元；
（6）对项目出现严重不良行为而导致企业直接定为D级的，罚款20万元。
如果因为投标行为扣分而非项目部责任时，按投标行为所扣分数占项目年度综合评价得分的比例，扣减对项目部的罚款，其扣减的罚款用于对投标责任人的处罚。
[pagebreak]
2、对所属单位的奖罚
所属单位使用公司资质参与公路工程投标，按每标20万元缴纳信用风险抵押金，如无不良行为导致扣分的，返还抵押金；如出现不良行为导致扣分的，按所扣分数对该单位实施处罚，每扣1分罚款1万元。
如投标出现严重不良行为而导致公司直接定为D级的，一年内不允许使用公司资质投标，并另处罚款20万元。
3、对参与人员的奖罚
（1）对项目经理、项目总工及其他参与人员的奖罚，根据年度评价结果，公司直接对项目经理、项目总工给予奖罚，其他人员由项目部根据工作分工及其贡献大小实施奖罚。
（2）项目经理按奖励总额的15%奖励，项目总工按奖励总额的10%奖励，其它75%由项目部自行分配。
（3）项目经理按罚款总额的30%罚款，项目总工按罚款总额的20%罚款,其它50%由项目部自行安排。
4、对出现以下情况之一的，除按以上条款罚款外，公司将视情况对项目主管领导、投标负责人及相关责任人给予行政处分、禁止再出任项目主管领导等处罚。
（1）在投标、履约和其他方面发生严重不良行为而导致企业直接定为D级的；
（2）项目年度省级综合评价得分为60分（不含）以下的；
（3）同一项目累计2次省级年度评价得分为75分（不含）以下的。